Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.
Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.
Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
Возможно вы искали - Реферат: Банковская гарантия и удержание как способы обеспечения исполнения обязательств
2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
3. учет именных ценных бумаг;
4. осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
5. выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
6. исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
Похожий материал - Реферат: Банковская конкуренция
7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
8. передача информации от эмитента клиентам;
9. выплаты денежных средств по приказам клиентов;
10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК;
Очень интересно - Реферат: Банковская система
Обязанности кастодиана:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;
Вам будет интересно - Реферат: Банковская система
5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств;
6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;
8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
Похожий материал - Реферат: Банковская система
Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:
· наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
· используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
· если это противоречит законодательству РК