ВВЕДЕНИЕ.. 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 8
1.1. Сущность, необходимость, роль взаимодействия банков с органами финансового надзора.. 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора. 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора. 12
Возможно вы искали - Реферат: Виды банковского кредита (Контрольная)
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора. 15
1.2. Классификация направлений взаимодействия и его актуализация для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем... 18
1.3. Международные организационно-правовые основы сопряженности деятельности банков с надзорными финансовыми органами в аспекте противодействия легализации «грязных денег».. 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций.. 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета. 25
Похожий материал - Реферат: Виды кредитов коммерческих банков
1.3.3. Вольфсбергские принципы.. 34
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 36
2.1. Взаимодействие с целью недопущения криминальных капиталов в банки при регистрации и лицензировании.. 36
2.2. Взаимодействие на стадиях выявления нарушений.. 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях.. 40
Очень интересно - Реферат: Взаимоотношение предприятий с бюджетом
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу.. 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте. 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег. 54
2.3. Зарубежный опыт и его адаптация в России.. 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов. 55
Вам будет интересно - Реферат: Виды ценных бумаг и операций с ними коммерческих банков
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора. 67
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА... 74
3.1. Проблемы усиления совместного надзора за офшорными банками.. 74
3.2. Перспективы развития стандартизации информации и технической оснащенности Комитета Российской Федерации и Банка России.. 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России.. 77
Похожий материал - Реферат: Влияние малых и крупных банков на экономику России
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу.. 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.. 83
Правовые нормативные документы.... 92
Список литературы.... 95